【杭州】 美国证监会监管的RIA牌照到底如何
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2020-04-15 16:08:00
Registered Investment Advisor (RIA) 注册投资顾问,是一个由美国联邦证券交易委员会以及州证券交易委员会共同监管的一个牌照。注册投资顾问(RIA)是从事投资咨询业务的顾问或公司,并向证券交易委员会(SEC)或国家证券主管部门登记。RIA持牌公司对他们的客户负有受托责任,这意味着他们有义务提供合适的投资建议,并且总是按照客户的最佳利益行事。
那么RIA牌照适合哪些人群呢?
个人或投资公司想要申请牌照需要专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。
申请美国 RIA牌照的必要条件之一是注册美国的一家公司。
注册美国公司需具备以下条件:
1、申请条件:一位以上的公司董事及股东(无国际限制的自然人或法人),有效的身份证明文件(身份证或护照)。
2、名称选择:公司名称没有任何限制,只要查册没有重名即可。
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